SEC公布2027财年检查重点

美国证券交易委员会（SEC）10月23日公布其检查部门2027财年检查重点，涵盖投资顾问 fiduciary 义务、零售投资者保护、私募基金与私募信贷、经纪商财务责任及反洗钱合规、运营韧性及网络安全、包括超级智能在内的新兴技术、国债清算改革及代币化等市场基础设施风险，以及自律组织监督等领域。