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SEC执法罚款创18年新低

2 篇报道2 个报道来源11月11日首报8 小时前更新

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美国证券交易委员会（SEC）公布截至9月30日的2026财年执法结果，全年提起348起执法行动，其中235起为独立行动，113起为后续行政程序。SEC获得总计10.95亿美元的货币救济，包括7.52亿美元追缴及利息和3.43亿美元民事罚款，并向超过25万名受损投资者返还约7.31亿美元。三分之二的独立执法行动涉及对至少一名个人的指控。据《华尔街日报》报道，SEC上一财年执法罚款总额约10亿美元，为2008年金融危机以来最低水平，创18年新低。

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最新进展11月11日 06:51

SEC执法罚款降至18年最低

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11月11日

06:51
WSJ · Markets
SEC执法罚款降至18年最低
美国证券交易委员会（SEC）上一财年执法罚款总额约10亿美元，为2008年金融危机以来最低水平，创18年新低。
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SEC · Press Releases
SEC公布2026财年执法年度结果
美国证券交易委员会（SEC）公布截至9月30日的2026财年执法结果，全年提起348起执法行动，其中235起为独立行动，113起为后续行政程序。SEC获得总计10.95亿美元的货币救济，包括7.52亿美元追缴及利息和3.43亿美元民事罚款，并向超过25万名受损投资者返还约7.31亿美元。三分之二的独立执法行动涉及对至少一名个人的指控。

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