SEC执法罚款降至18年最低
美国证券交易委员会（SEC）上一财年执法罚款总额约10亿美元，为2008年金融危机以来最低水平，创18年新低。
#SEC
WSJ · MarketsAI 评分4141 SEC · Press ReleasesAI 评分4646 SEC公布2026财年执法年度结果
美国证券交易委员会（SEC）公布截至9月30日的2026财年执法结果，全年提起348起执法行动，其中235起为独立行动，113起为后续行政程序。SEC获得总计10.95亿美元的货币救济，包括7.52亿美元追缴及利息和3.43亿美元民事罚款，并向超过25万名受损投资者返还约7.31亿美元。三分之二的独立执法行动涉及对至少一名个人的指控。
SEC · Press ReleasesAI 评分4747 SEC通过修订案更新投资公司与投资顾问“小型实体”定义
美国证券交易委员会（SEC）11月4日通过修订案，更新《监管灵活性法案》下注册投资公司、投资顾问及商业发展公司被认定为“小型实体”的规则。修订内容包括提高资产门槛、调整关联基金资产合并计算方式、取消投资顾问总资产门槛，并规定每10年按通胀调整资产门槛。SEC主席Paul S. Atkins称这是近30年来首次更新相关定义，旨在减轻监管负担。
SEC · Press Releases精选AI 评分6060 SEC 就美国国债清算规则对特定关联方及非美国回购交易发布豁免
美国证券交易委员会（SEC）发布豁免，将特定涉及非美国对手方的回购交易，以及美国国债清算机构直接参与者与其非投资公司关联实体之间的回购交易，排除在合格二级市场交易定义之外，并设有相应限制和条件。SEC 于 2023 年 12 月采纳国债清算规则，此次豁免旨在支持规则有序实施。
推荐理由：SEC 就美国国债清算规则对特定关联方及非美国回购交易给予豁免，市场参与者可据此了解适用范围与条件。
SEC · Press Releases精选AI 评分6262 SEC指控两家实体利用虚假申报文件实施1.3亿美元欺诈
美国SEC指控BG Wealth Sharing Ltd和DSJ Exchange Pty Ltd通过虚假SEC申报文件骗取投资者信任，从数万名散户投资者处筹集超过1.3亿美元。SEC称，两家公司自2025年10月至2026年6月，以所谓AI生成的加密交易信号承诺高额无风险回报，并伪造SEC注册证明。SEC已向加州北区联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。
推荐理由：本案涉及利用虚假SEC申报文件骗取投资者信任，涉案金额超过1.3亿美元，可了解监管对新型欺诈手法的执法动向。
SEC · Press ReleasesAI 评分4343 SEC公布2027财年检查重点
美国证券交易委员会（SEC）10月23日公布其检查部门2027财年检查重点，涵盖投资顾问 fiduciary 义务、零售投资者保护、私募基金与私募信贷、经纪商财务责任及反洗钱合规、运营韧性及网络安全、包括超级智能在内的新兴技术、国债清算改革及代币化等市场基础设施风险，以及自律组织监督等领域。
SEC · Press ReleasesAI 评分4040 SEC与法国AMF签署监管合作备忘录，便利投资顾问跨境注册
美国SEC与法国金融市场管理局（AMF）宣布签署一项监管合作备忘录，为双方在投资服务提供商、投资顾问及投资公司的咨询、合作与信息交换建立框架。该备忘录将便利SEC对希望在美开展投资顾问业务的AMF监管资产管理公司的注册与监管，SEC将据此处理相关新申请及待审申请。