SEC公布2026财年执法年度结果
美国证券交易委员会（SEC）公布截至9月30日的2026财年执法结果，全年提起348起执法行动，其中235起为独立行动，113起为后续行政程序。SEC获得总计10.95亿美元的货币救济，包括7.52亿美元追缴及利息和3.43亿美元民事罚款，并向超过25万名受损投资者返还约7.31亿美元。三分之二的独立执法行动涉及对至少一名个人的指控。
#监管执法
SEC · Press ReleasesAI 评分4646
U.S. Treasury · Press ReleasesAI 评分5555 美国财政部通报FATF全会成果：通过美墨评估报告、重申对伊朗反制措施
美国财政部通报，上周高级官员率团参加FATF全会。FATF通过了美国和墨西哥的互评估报告，重申对伊朗实施反制措施，同意发布关于诈骗中心的新报告，并同意加速落实数字资产相关标准的全球实施。
U.S. Treasury · Press Releases精选AI 评分6262 美国财政部制裁八家加拿大货币服务企业，指其协助伊朗规避制裁
美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）依据行政令13902，将八家加拿大货币服务企业列入制裁名单，指其协助伊朗政权及伊斯兰革命卫队（IRGC）转移资产，包括兑换伊朗里亚尔和数字资产。部分企业还与加拿大毒贩Ryan Wedding合作，清洗毒品收益。此次行动与FinCEN、FINTRAC及DEA协调进行。
推荐理由：本次制裁针对加拿大八家货币服务企业，可对照此前对伊朗数字资产交易所的系列行动，了解美方对伊朗制裁网络的延伸范围。
U.S. Treasury · Press Releases精选AI 评分8080 美国财政部切断加密货币交易所 MEXC Global 进入美国金融体系的通道
美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）依据《打击俄罗斯洗钱法》第 9714(a) 条发布命令，禁止美国金融机构处理涉及 MEXC Global 的资金转移，切断其进入美国金融体系的通道。
推荐理由：美国财政部金融犯罪执法网络依据反洗钱法案对加密货币交易所下达禁令，读者可对照其披露的涉制裁交易金额与生效时间。
中国证监会 · 证监会要闻AI 评分5959 中国证监会同意氢氧化锂期货和期权注册
中国证监会近日同意广州期货交易所氢氧化锂期货和期权注册，并将督促广州期货交易所做好各项准备。
中国证监会 · 证监会要闻AI 评分4040 中国证监会同意葵花籽油期货和期权注册
中国证监会近日同意郑州商品交易所葵花籽油期货和期权注册。证监会将督促郑州商品交易所做好各项准备工作。
U.S. Treasury · Press ReleasesAI 评分4848 美国财政部制裁Prince Group跨国犯罪组织相关45个实体及个人
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）11月6日制裁了支持Prince Group跨国犯罪组织（TCO）业务网络的4名个人和41个实体，另指定一名马来西亚籍个人。该组织此前因网络诈骗、洗钱和人口贩运被美国制裁，其关联行为通过数字资产投资骗局、婚恋骗局等骗取美国受害者数十亿美元。此次行动依据第14390号行政令，并与联邦调查局、司法部等部门协调。
U.S. Treasury · Press Releases精选AI 评分6262 美国财政部制裁支持伊朗影子船队的印度船旗欺诈网络及土耳其地勤公司
美国财政部在Operation Economic Outcast框架下，依据行政令13902制裁印度籍Suniel Kumar Sharma及其配偶Jaspreet Preeti Shahid，二人通过虚假船旗和认证支持伊朗影子船队运输石油。
推荐理由：美国财政部依据行政令13902对印度船旗欺诈网络及土耳其航空地勤公司实施制裁，读者可对照此前对伊朗制裁口径的延续与扩大。
SEC · Press ReleasesAI 评分4747 SEC通过修订案更新投资公司与投资顾问“小型实体”定义
美国证券交易委员会（SEC）11月4日通过修订案，更新《监管灵活性法案》下注册投资公司、投资顾问及商业发展公司被认定为“小型实体”的规则。修订内容包括提高资产门槛、调整关联基金资产合并计算方式、取消投资顾问总资产门槛，并规定每10年按通胀调整资产门槛。SEC主席Paul S. Atkins称这是近30年来首次更新相关定义，旨在减轻监管负担。
Bank of England · NewsAI 评分4040 英国审慎监管局与金融行为监管局探讨信用合作社改革以支持增长与创新
英国审慎监管局（PRA）与金融行为监管局（FCA）发布讨论文件，探讨改革信用合作社监管框架以支持其增长、创新并改善会员服务。文件提出多项选项，包括削减小型信用合作社内部审计与监管文件要求、为大型复杂信用合作社建立基于风险的灵活资本要求、简化Basel框架资本附加费，以及为信用合作社提供转为建房互助协会的路径。监管机构正就这些选项征求行业反馈。
SEC · Press Releases精选AI 评分6060 SEC 就美国国债清算规则对特定关联方及非美国回购交易发布豁免
美国证券交易委员会（SEC）发布豁免，将特定涉及非美国对手方的回购交易，以及美国国债清算机构直接参与者与其非投资公司关联实体之间的回购交易，排除在合格二级市场交易定义之外，并设有相应限制和条件。SEC 于 2023 年 12 月采纳国债清算规则，此次豁免旨在支持规则有序实施。
推荐理由：SEC 就美国国债清算规则对特定关联方及非美国回购交易给予豁免，市场参与者可据此了解适用范围与条件。
SEC · Press Releases精选AI 评分6262 SEC指控两家实体利用虚假申报文件实施1.3亿美元欺诈
美国SEC指控BG Wealth Sharing Ltd和DSJ Exchange Pty Ltd通过虚假SEC申报文件骗取投资者信任，从数万名散户投资者处筹集超过1.3亿美元。SEC称，两家公司自2025年10月至2026年6月，以所谓AI生成的加密交易信号承诺高额无风险回报，并伪造SEC注册证明。SEC已向加州北区联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。
推荐理由：本案涉及利用虚假SEC申报文件骗取投资者信任，涉案金额超过1.3亿美元，可了解监管对新型欺诈手法的执法动向。
SEC · Press ReleasesAI 评分4343 SEC公布2027财年检查重点
美国证券交易委员会（SEC）10月23日公布其检查部门2027财年检查重点，涵盖投资顾问 fiduciary 义务、零售投资者保护、私募基金与私募信贷、经纪商财务责任及反洗钱合规、运营韧性及网络安全、包括超级智能在内的新兴技术、国债清算改革及代币化等市场基础设施风险，以及自律组织监督等领域。
SEC · Press ReleasesAI 评分4040 SEC与法国AMF签署监管合作备忘录，便利投资顾问跨境注册
美国SEC与法国金融市场管理局（AMF）宣布签署一项监管合作备忘录，为双方在投资服务提供商、投资顾问及投资公司的咨询、合作与信息交换建立框架。该备忘录将便利SEC对希望在美开展投资顾问业务的AMF监管资产管理公司的注册与监管，SEC将据此处理相关新申请及待审申请。
Financial Stability BoardAI 评分4242 金融稳定理事会发布负责任采用人工智能稳健实践咨询反馈概览
金融稳定理事会（FSB）发布关于负责任采用人工智能（AI）稳健实践的咨询反馈概览。FSB于2026年6月10日发布相关咨询报告，旨在收集利益相关方对拟议稳健实践的意见，以帮助金融机构负责任地采用AI，共收到约160份反馈。
Federal Reserve · All Press Releases精选AI 评分6262 美联储对美国运通公司采取执法行动，指其反洗钱监测与报告存在缺陷
美联储于10月8日宣布对美国运通公司采取执法行动，以解决该公司未能充分检测和报告某些与洗钱相关的可疑活动等问题。美联储还指出，该公司企业级反洗钱项目的实施存在重大缺陷，尤其是在其全国性银行子公司。美国货币监理署作为该银行的主要联邦监管机构，已对该银行另行采取执法行动。
推荐理由：美联储对该公司反洗钱项目缺陷采取执法行动，并指出其全国性银行子公司存在重大不足，读者可据此了解监管对反洗钱合规的具体要求。